东吴证券收到中国证监会关于非证券业务投资管理的公告

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“公司”）于16日晚间发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于对东吴证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，该决定涉及公司非证券业务的投资管理问题。

根据公告，中国证监会指出东吴证券在非证券业务投资管理方面存在违规行为。具体问题包括：公司在开展非证券业务投资时，未能严格遵守相关法律法规和监管要求，内部控制机制不健全，风险管控不到位，可能导致公司面临较大的经营风险。

中国证监会依据《证券公司监督管理条例》等相关规定，对东吴证券采取责令改正的行政监管措施，要求公司立即停止违规行为，并在规定期限内完成整改，同时追究相关责任人员的责任。公司需在收到决定书之日起30日内向中国证监会提交书面整改报告。

东吴证券在公告中表示，公司高度重视中国证监会的决定，将严格按照监管要求进行全面整改，完善内部控制体系，加强非证券业务投资管理的合规性和风险控制，确保公司各项业务合法合规运营。公司还将以此为契机，进一步提升治理水平，保护投资者合法权益。

此次公告提醒市场参与者，证券公司应持续强化合规意识，尤其是在非证券业务投资领域，须严格遵守监管规定，防范金融风险。